Kako se pripremiti za veliko nagodba o neuspjehu usklađenosti: OKX pristup

Povjerljivi protokoli koji su postavljeni za rješavanje vijesti o regulatornim nedostacima od strane jedne od najboljih pet kripto burzi, OKX, sugeriraju da tvrtka vjerojatno već neko vrijeme očekuje nagodbu s američkim vlastima.

To se dogodilo u ponedjeljak kada je OKX najavio nagodbu u iznosu od 500 milijuna dolara s američkim Ministarstvom pravosuđa nakon što nije uspjelo osigurati licencu za odašiljač novca i navodno olakšati 5 milijardi dolara u “sumnjivim transakcijama i kaznenim prihodima”.

OKX -ovo pažljivo planiranje čini fascinantno čitanje. Tajni dokument za upravljanje krizama koji je vidio Coindesk odnosi se na poruke “SWAT tim” koji se može mobilizirati za provedbu različitih načina na koje vodeći rukovoditelji tvrtke mogu komunicirati putem društvenih medija i kada razgovaraju s novinarima.

Pa, prije nego što je u ponedjeljak velike novčane kazne i oduzimanje, OKX je proizveo posebne smjernice u vezi s naseljavanjem s DOJ -om, kao i Uredom za kontrolu strane imovine američkog Ministarstva financija (OFAC, ili SASCORTIONS WATCHDOG), na primjer.

Konkretan pristup je istaknuti da je cijela kripto industrija široko pod jakim nadzorom i da OKX u potpunosti surađuje s regulatorima, navodi se u dokumentu. Ovo je odjeknulo u priopćenju za javnost u ponedjeljak, u kojem je rečeno da OKX “cijeni” DOJ -ovu “suradnju”.

Otkako je administracija predsjednika Donalda Trumpa preuzela prošlog mjeseca, glavni fokus regulatornih agencija u Crypto Areni bio je preokret svog prethodno agresivnog stava o provedbi, a SEC je odustao od stalnih parnica i završnih istraga. Ali nije tako u slučaju OKX -a, koji je, poput Kucoina s nedavnim kaznama od 300 milijuna dolara još 2023. godine, bio prisiljen na skupa naselja.

Smjernice se odnose na ono što se očekuje od osnivača OKX -a Star Xu, predsjednika Hong Fang -a i drugih rukovoditelja kada su u pitanju “njihove akcije na društvenim mrežama u dva scenarija: 1) propuštanje prije nego što je naselje AC, 2) na nagodbu o ACAC -u.”

Također, o pitanju OFAC -a, ako se rukovoditelji pitaju jesu li OKX služio sankcioniranim tržištima, jedan je prijedlog reći: „Kupci s sankcioniranih tržišta provukli su se kad smo imali nezrele kontrole i sustave za usklađenost […] To je vrlo mali i beznačajni dio korisničke baze OKCOIN ili OKX. “

Doista, priopćenje za javnost u ponedjeljak iz OKX -a priznalo je da su američki kupci mogli trgovati na globalnoj razmjeni.

“Ukupni broj uključenih američkih kupaca – koji više nisu na platformi – iznosio je mali postotak svjetske populacije kupaca tvrtke”, navodi se u priopćenju.

Drugi prioritet OKX-a je kako tvrtka koreografira svoje sponzorske aranžmane s velikim ulaznicama s sličnim nogometnim klubom Manchester City, F1 Team McLaren i Tribeca Film Festival. Tvrtka procjenjuje da je oko 100 milijuna dolara godišnje potrošeno na ta partnerstva u posljednje tri godine.

Akcijski plan za brand partnere uključuje šefa OKX marketinga koji svakom partneru daje telefonski poziv “u posljednjih sat vremena prije nego što se vijesti probije.”

Ovdje je preporučena strategija reći da se OKX pripremio za regulatorni pregled, s obzirom na pojačani nadzor na kripto tvrtkama. Na pitanje zašto razmjena prije nije dijelila podatke o tome, dokument navodi da su to u pitanju upita i nejavna pitanja. Tu je i točka metka koja sugerira da su CMO i OKX -ov šef legalnih “recenziranih klauzula u našim partnerskim ugovorima ponovo”.

Drugi detalj koji privlači pažnju u dokumentu o planiranju OKX -a je izvorna kripto valuta razmjene, OKB. Očigledna briga nakon FTX -a je bilo koji prijedlog da se OKB koristi kao kolateral ili za financiranje bilo koje operacije OKX -a, kao što je to bio slučaj s FTX -ovim FTT tokenom.

Naravno, token za razmjenu OKB -a nije bio podložan ničemu poput bezakonja FTX -ovog razmjene tokena. Međutim, bio je uključen u nagli bljesak u siječnju 2024., nakon čega je OKX brzo ponudio da nadoknadi korisnike koji su izgubili. Token, koji ima relativno tanki volumen i likvidnost trgovanja, vidio je 10 uspavanih novčanika i započinje trgovanje neposredno prije sudara, prema Marini Khaustova, COO Crystal Intelligence, tvrtki za analitiku blockchain.

Nedugo nakon pada OKB -a, rukovoditelji OKX -a Tim Byun, bivši izvršni direktor OKCOIN -a i šef globalne vlade, i šefa proizvoda Wei Lan, pustili su OKX. Izvor upoznat sa situacijom rekao je da je Byun “žrtvovan” nakon sudara OKB -a.

Ne iznenađuje da protokol OKX Comms naglašava da bi se izvršitelji trebali “suzdržati od spominjanja OKB -a i to uputiti samo ako se to zatraži.”

Drugi dio slagalice je kako bi se razmjena trebala baviti medijskim upitima. Treba li OKX primiti e -poštu ili telefonski poziv novinara koji traži komentar o tekućim istragama, SWAT tim i PR tim trebali bi krenuti u akciju da “kupi vrijeme nudeći raspored liderstva”

U međuvremenu, plan je “kontaktirati ključne publikacije za paralelnu priču sa sjemenom u besplatnoj pripovijesti o priči o podrijetlu”, navodi se u dokumentu.

“1. Pritisnite kašnjenje 2. Potvrdite prijateljske publikacije 3. Asinkrono u redu za unutarnje / vanjske zajednice, pa smo pogodili SEND dok priča izlazi “, navedeno je.

OKX nije dao komentar do vremena za tisak